เกณฑ์การจัดอันดับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

บริษัทกำหนดเกณฑ์ในการจัดอันดับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (Broker) เพื่อใช้ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เฉพาะตราสารทุนนี้ขึ้นเพื่อให้เกิดความโปร่งใส มีมาตรฐานที่ชัดเจน และเป็นประโยชน์แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน

เกณฑ์การประเมินนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

แบ่งการประเมินคู่ค้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็น 2 ขั้นตอน

1. เกณฑ์ ผ่าน/ไม่ผ่าน (Pass/Fail Criteria) 3 หลักเกณฑ์
   1. 1.1 ฐานะทางการเงิน
   2. 1.2 การประสานงานด้านการปฏิบัติการ
   3. 1.3 ประเด็น ESG
2. เกณฑ์การให้คะแนน (Scoring Criteria) 6 หลักเกณฑ์
   1. 2.1 คุณภาพงานวิเคราะห์ฯ
   2. 2.2 คุณภาพของเจ้าหน้าที่การตลาด
   3. 2.3 การจัดสัมมนาหรือพบปะผู้บริหาร
   4. 2.4 การบริการอื่น ๆ
   5. 2.5 คุณภาพด้านการซื้อขายหลักทรัพย์
   6. 2.6 ค่าคอมมิชชั่น

รายละเอียดของเกณฑ์การประเมิน

1. เกณฑ์ ผ่าน/ไม่ผ่าน (Pass / Fail Criteria)
   1. 1.1 ฐานะการเงิน
      • ส่วนของผู้ถือหุ้น
      • อัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อหนี้สินทั่วไป (NCR)
   2. 1.2 การประสานงานด้านการปฏิบัติการ (Operation Quality)
      • การประสานงานด้าน Settlement ของ Back Office
   3. 1.3 ประเด็น ESG
      • ไม่มีข่าวเกี่ยวกับกรรมการ/ผู้บริหาร/บริษัทในประเด็นเกี่ยวกับ ESG
2. เกณฑ์การให้คะแนน (Scoring Criteria)
   1. 2.1 คุณภาพงานวิเคราะห์
      • คุณภาพของงานวิเคราะห์
      • บทวิเคราะห์ที่ทันต่อเหตุสถานการณ์
      • ความสม่ำเสมอและความถี่ในการออกบทวิเคราะห์
      • การนำเสนอ Model/Update Model
      • การรักษาความลับ
   2. 2.2 คุณภาพเจ้าหน้าที่การตลาด
      • คุณภาพของ Conference Call
      • ความถี่/ความสม่ำเสมอของ Conference Call
      • การรายงานข่าวที่ทันเหตุการณ์
      • การช่วยตรวจสอบข่าวลือในตลาด
      • การแสดงความคิดเห็นต่อภาวะการลงทุน
      • การรักษาความลับ
   3. 2.3 การจัดสัมมนาหรือพบปะผู้บริหาร
      • คุณภาพของการจัดงาน
      • การเข้าพบ บลจ.เพื่อนำเสนอข้อมูลการลงทุน
      • ความยากง่ายในการจัดงาน
      • การรักษาความลับ
   4. 2.4 การบริการอื่น ๆ
      • การเสนอหุ้น IPO และ PP
      • การนำเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ
      • งานอื่นๆ ตามที่ร้องขอ
   5. 2.5 คุณภาพด้านการซื้อขายหลักทรัพย์
      • การทำราคาซื้อขาย
      • การเสนอข่าวและติดตามการซื้อขาย
      • การ Confirm ผลการซื้อขาย
      • การรักษาความลับ
   6. 2.6 ค่าธรรมเนียมการซื้อ-ขาย (Commission Fee)
      • ให้คะแนนตามอัตราค่าธรรมเนียมการซื้อ-ขาย (Commission Fee)